合规管理体系认证证书申报

申请合规管理体系认证依据的是国标:GB/T 35770-2017《合规管理体系-指南》


这个认证和ISO认证差不多，中国大陆范围内依法登记注册的企业；近3年有主营业务收入，处于持续经营状态，非即将关、停企业；企业无不良信用或违法违规行为记录。
申请的流程也是一样，找认证机构，进行审核，签订认证合同，提交相关认证材料，然后审核员进行现场审核，通过后发证并上报认监委。
建立合规管理体系的好处：
（1）在一些国际和国标采购中获得加分；
（2）向股东、管理层、客户和员工等证明企业对待合规的认真态度和管理水平；
（3）在被**调查时提供企业已经采取合理措施防合规管理体系认证止违规行为的证据（在针对外国调查时更为有效）。
合规管理体系，对一个企业的健康程度与发展周期有着至关重要的作用。建立有效的合规管理体系，虽然不能杜绝违规事项的发生，但是正因为有了违规事项的应对措施，才能使企业在
面对违规事项时更游刃有余。通过对违规事项的处理，又能够向其他员工发出警示，从而降低违规发生风险。甚至在很多国家和地区，如果企业已经建立并实施了有效合规管理体系来作
为减轻或豁免责任的抗辩，而这种抗辩，是有可能被**机关或行政机关所接受的。




合规管理体系的重要性


1、 提合规管理水平、防范合规风险
2、 通过按照ISO19600：2014标准要求建立合规管理体系并通过第三方的评估可以达到尽职免责目的。
3、 通过建立和运行合规管理体系，可以有效提合规管理体系认证高公司应对执法检查或调查的能力
4、 在一些国际和国标采购中可能获得加分。
5、在被**调查时提供企业已经采取合理措施防止违规行为的证据（在针对外国调查时更为有效）。


合规管理体系九要素


1、 治理与**力：合规管理需要治理层、管理层、合规管理体系认证合规专业人员的设计、运行维护与监督，并通过组织结构的合理设置确保合规体系的独立性和*性：


2、 风险评估与尽职调查：风险评估是合规管理的基础，有助于企业明确合规管理和尽职调查的重点：


3、 标准、政策与程序：合夫管理标准、政策、流程应清晰可执行，能有效控制企业的关键合规风险：


4、 培训与沟通：为增强员工合规意识，提高员工履行合规义务的能力，企业应制定系统的、以风险为导向的培训沟通制度，并向各层级人员宣传合规要求：


5、 员工报告：员工报告制度就为员工提出合规问题、合规管理体系认证报告潜在合规事项提供安全、顺畅的渠道，提高合规管理的效果：


6、 案件管理与调查：企业应明确各类合规案伯的分类、**级、管理职责和调查程序：


7、 测试与监控：企业应定期测试合规管理体系的设计有效性和控制执行有效性，并持续监控关键王顾客服务风险，在风险暴露初期采取相应行动：


8、 第三方合规：企业的合规管理应延伸至第三方合作伙伴的合规管理，实现合作伙伴关键风险领域全流程风险筛查：


9、 持续改进：为保证合规风险闭环管理，企业应明确合规管理改进政策，定期评估合规管理体系的有效性，并将测试监控的成果纳入改进工作：




合规管理体系的运作


1、 人员：企业应安排具体合规经验的人员设计、运营和维护合规管理体系，并依据该体系框架管理法律、政策、道德风险：


2、 技术：先进的技术工具有利于促进合规管理体系的设计合规管理体系认证、运营：完善的技术平台能有效融合各类风险，关帮助企业预防、监测道德合规风险，实现事后快速响应：


3、 制度：企业应制定适当的制度保证合规管理体系以合规风险为向导，并通过优化业务流程提高合规管理效率，降低管理成本。

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